Registrovaný Hlavní Definice a Příklad

Co je to:

A registrovaná osoba je osoba ve vedoucí pozici v investičním bankovnictví nebo

Jak to funguje (Příklad):

Například registrovaná osoba může dohlížet na obchodování a prodejní operace v makléřské firmě, řídit úsilí společnosti v oblasti dodržování předpisů nebo jednoduše dohlížet na operace finanční instituce. Úřad pro regulaci finančního průmyslu, lépe známý jako FINRA, vyžaduje od registrovaných ředitelů, aby dohlíželi na takové aktivity, což znamená, že nikdo nemůže vykonat svou práci.

Aby se stala registrovanou jistinou, musí absolvovat zkoušku FINRA Series 24 na zkoušky základních licencí cenných papírů pro makléře. Lidé, kteří jsou registrovanými opčními principy, musí také absolvovat zkoušku FINRA Series 4.

Proč to záleží:

Registrovaní principáli jsou v mnoha případech právně odpovědní za chyby, špatné zacházení nebo jiné potíže ve svých firmách. Z těchto důvodů musí podniknout další správní kroky, aby získali licenci nebo registraci u státních nebo federálních regulátorů cenných papírů, a tyto regulační orgány mohou pravidla aplikovat odlišně na osoby v závislosti na jejich dalších profesních názvech a stavu, ve kterém žijí nebo podnikají. Registrovaní principáli musí dohlížet na přesnost pravidelných podání svých společností státním a federálním agenturám, platit poplatky za zpracování, udržovat minimální čistý kapitál a zajistit, aby byli zaměstnanci řádně licencováni. Proces se může zdát komplikovaný, ale vzhledem k tomu, že investiční poradci ovlivňují finanční záležitosti klientů a sny spojené s těmito finančními záležitostmi, je dobré zajistit, aby manažeři finančních institucí věděli, co dělají.