Národní asociace prodejců cenných papírů (NASD) Definice a příklad |
Дэвид Брукс: Социальные животные
Obsah:
- Co je to:
- V červenci 2007 se NASD spojila s regulačním orgánem burzy New Yorku a vytvořila FINRA. FINRA není vládní agenturou, ačkoli úzce spolupracuje s Komisí pro dohled nad cennými papíry a burzou.
- Úkolem společnosti FINRA je zajistit, aby finanční trhy fungovaly spravedlivě, efektivně a legálně. FINRA nemůže nikomu vložit do vězení, ale může pokutovat pravidlo a dokonce zrušit licence. Organizace má kanceláře ve Washingtonu, D.C. a New Yorku, stejně jako několik okresních úřadů ve Spojených státech.
Co je to:
(NASD) byla regulační organizace, která dohlížela na odvětví cenných papírů. Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) nahradil NASD v roce 2007. Jak to funguje (Příklad):
V červenci 2007 se NASD spojila s regulačním orgánem burzy New Yorku a vytvořila FINRA. FINRA není vládní agenturou, ačkoli úzce spolupracuje s Komisí pro dohled nad cennými papíry a burzou.
FINRA dohlíží na více než 5 000 obchodníků s cennými papíry a téměř milion registrovaných makléřů a zástupců. FINRA stanoví pravidla, provádí zprostředkovatelské funkce a pracuje na posílení ochrany investorů. Také řídí licenční zkoušky, jako jsou zkoušky Series 7 a Series 64, pro finanční odborníky.
Proč to záleží:
