Definice a příklad investičního poradce

Co je to:

Investiční poradce činí investiční doporučení pro klienty a může být také znám jako Investiční poradce je podobný finančnímu plánovateli, investičnímu manažerovi, investičnímu poradci nebo finančnímu poradci.

Investiční poradce obvykle analyzuje cenné papíry na základě dřívějších výkonů, současných nebo předpokládaných tržních podmínkách a podkladové finanční struktuře konkrétní transakce a vydává investiční doporučení jednotlivcům nebo skupině investorů. Investiční poradci mohou být nezávislí konzultanti nebo pracovat jako součást zavedených firem, jako jsou makléři zabývající se vzájemnými fondy.

Investiční poradci mají obvykle zkušenosti s upisováním, financováním projektů a zprostředkováním. Většina investičních poradců účtuje paušální poplatek nebo provizi za koupené nebo prodané aktivum.

Investiční poradci jsou regulováni podle zákona o investičních poradcích z roku 1940. Navíc, pokud mají podstatné majetek, investiční poradci musí být registrováni u Komise pro cenné papíry a burzy cenných papírů (US Securities and Exchange Commission - SEC), v tomto případě se řídí pokyny, včetně zveřejnění vlastních investičních aktivit.

Proč záleží:

Investiční poradci

jsou užiteční při vyjednávání složitých transakcí v mnoha aspektech cenných papírů, včetně strukturování obchodů, financování projektů a zprostředkování. Investiční poradci dostávají provizi, která je založena na výkonu bezpečnostní transakce, která zajišťuje společný zájem s klientem (tj. Úspěch klienta je jejich úspěchem.)