Série 63 Definice a příklad |

Co je to:

Série 63 zahrnuje především zákony a etické normy konkrétního státu. Některé státy vyžadují, aby makléři tuto licenci získali před tím, než si vyžádá klienty a přijímá objednávky.

Jak to funguje (Příklad):

Chcete-li získat licenci Series, musí žadatel absolvovat zkoušku Series 63. Národní asistentská asociace správců cenných papírů (NASAA) spravuje test.

Zkouška se skládá ze 65 otázek s možností výběru a má délku 75 minut. Kandidáti musí projít alespoň 70% testu. Kandidáti mohou znovu přijmout zkoušku po uplynutí stanovené čekací doby.

V mnoha státech nemůže makléř legálně poradit klientům, požadovat transakce a provádět transakce pro klienty, dokud neprojde zkouškou Series 63 a získá příslušnou licenci.

Proč to záleží:

Zkouška Series je důležitým krokem k tomu, aby si makléři byli vědomi zákonů o cenných papírech na státní úrovni a etických standardů, které se od nich očekávají. Tento požadavek je pro investory tím, že požaduje určitou úroveň jednotné znalosti mezi makléři.